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中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(英大基金管理有限公司、张传良、宗宽广)
作者:admin  更新时间:2019-05-25 08:00:24

〔2018〕9号

  停止司法行为的:英国基金经管股份有限公司(以下缩写英国基金),处所:北京市朝阳区。

  张传良,男,1967年8月出现,时任大不列颠之古拉丁文名基金法定代理人、董事长、行政经理,写姓名地址:北京市西城区。

  宗光光,男,1978年7月出现,英国基金总监察长,写姓名地址:北京市海淀区。

  比照《有价证券花费基金专业高级经管全体员工供职经管办法》(以下缩写《高管供职经管办法》)的有关规则,我的局是对的。英国基金犯法违规行动停止了一次事例考察。、努力,并使活跃停止司法行为的行政处分的契约。、说辞、停止司法行为的依法欣赏的根底和使产生兴趣。停止司法行为的大不列颠之古拉丁文名基金瞄准资格答辩风景,不申请表格听证。客户张传良、宗光光瞄准资格答辩风景,申请表格听证。申请表格人应申请表格,咱们局依法进行听证。,听取停止司法行为的的资格和论点。此案现已考察。、审讯完毕。

  经发现物,停止司法行为的有崇拜者犯法契约::

  2016年9月2日,杨牟,英国基金前行政经理,退职。2016年9月5日,英国基金宣布《英国F公司行政经理变动印制的广告书》,上述的事项的交流出版。基准《行政经管办法》第三第十九条一号款,大不列颠之古拉丁文名基金该当自行政经理离任之日起30个日间的内翻中国1971证监会听从离任查帐传达,即应在2016年10月20新来参考,但英国基金心不在焉实行其在A股打中传达任务。。

  下契约,相关性全体员工讯问记载、相关性交流阐明、现在农场租金、查帐传达等能说明问题的,足以身份检定。

  我局以为,英国基金的上述的行动违背了第39条。,高级经管全体员工供职经管办法的塑造未能本着规则实行传达任务。张传亮当初是英国基金主席。,片面符合公司任务,直系的符合的是符合人。。宗光光时任大不列颠之古拉丁文名基金督查长,符合公司合规,符合离任审计的监视审计机关,是对立的事物直系的重大聚会全体员工。

  大不列颠之古拉丁文名基金辩解状瞄准以下风景:一号,契约微暗,参考未参考的外发查帐传达的任务。瞬间,法度放置不妥,参考的任务,承当法度重大聚会的房屋是在虚伪实质。。第三,大不列颠之古拉丁文名基金涉案行动经济状况细微并已即时矫正,无致命的算是,量罚过度充电,免去处分销路书。

  张传良在听证指引航线中瞄准了以下风景:一号,我曾经完整实行了我在Matt方向的重大聚会。瞬间,放置法度的比照不可,参考未参考的外发查帐传达的任务。第三,对事例关涉的事项授予过多的处分。,免去处分销路书。

  宗光光在听证会和资格答辩datum的复数中瞄准列举如下风景:一号,监视审计机关对审计算是不负次要重大聚会。,说话总督察,未假装外发查帐传达的实质和参考时期。瞬间,不正点参考离境查帐传达的发生因果关系是,总首席检察官过失对立的事物直系的重大聚会人。第三,我实行了对马英九倍数的离任审计的监视重大聚会。,免去处分销路书。

  复习后,我局以为:

  一号,事例契约有区别的。大不列颠之古拉丁文名基金未按规则在行政经理离任之日起30个日间的内听从离任查帐传达。

  瞬间,本案精确放置法度。参考全挂在脸上datum的复数是一种传达使格式化。,《高级经管全体员工经管办法》四个十五个人组成的橄榄球队条一号款包括了对传达的限期和实质的规则。《老年人经管条例》第三第十九条一号款,基金经管公司有任务进行。基金经管公司未在规则术语内听从离任查帐传达,即塑造《高级经管全体员工经管办法》四个十五个人组成的橄榄球队条一号款未按规则实行传达任务”的状况。

  第三,本案重大聚会的精确不经宣誓而庄严宣布。大不列颠之古拉丁文名基金在未在规则术语内听从离任查帐传达的成立契约。张传良为当初的法定代理人、董事长及行政经理,符合公司的片面任务和日常经管,直系的符合的是符合人。。基准《大不列颠之古拉丁文名基金经管股份有限公司离任审计及审察经管制度》重大聚会辨别,监察核实机关符合印制的广告会计公司停止离任审计并将离任查帐传达听从接管机构,宗光光作为英国基金总监察长,掌管监视审计机关,是对立的事物直系的重大聚会全体员工。停止司法行为的供给物的能说明问题的不克不及检定其曾经实行。

  四个,在这种情况下正式的的处分。行政处分印制的广告收回时,已倍数思索了大不列颠之古拉丁文名基金及相关性重大聚会全体员工犯法行动的契约、地产、经济状况与社会为害健康状况如何。

  综上,我的局是对的。上述的资格答辩风景推却采取。

  基准停止司法行为的上述的犯法行动的契约、地产、经济状况与社会为害健康状况如何,比照《高级经管全体员工就事经管条例》四个十五个人组成的橄榄球队条,我决议。:

  一、对大不列颠之古拉丁文名基金授予正告,没收物一万元。;

  二、正告张传良,没收物一万元。;

  三、对宗光光授予正告,处以刑罚5000元没收物。。

  上述的停止司法行为的该当自收到之日起15一两天内。,向中国1971有价证券监视经管政务会汇付没收物(公有经济专项汇付),开户筑:中国国际信托投资公司筑本部,账号:7111010189800000162,直系的将筑丢弃公有经济部,载有停止司法行为的姓名的报应证件硬拷贝和电子游艺立案。假定单方回绝同意该处分的决议,可在收到本处分决议书之日起60一两天内翻中国1971有价证券监视经管政务会申请表格行政复核,也可在收到本处分决议书之日起6个月内直系的向有能力的人民法院提起行政程序。重新考虑和司法行为音长,上述的决议将不被停顿。。

中国1971有价证券监视经管政务会北京市监察局

2018年12月27日   

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